美国证券交易委员会可能会对隐藏基金的“巴拿

时间:2019-11-29
作者:公仪君

(故事纠正文本中的多个实例)

2011年6月24日,美国证券交易委员会徽标装饰在华盛顿SEC总部的办公室门口。路透社/ Jonathan Ernst

理查德萨特兰

纽约(路透社) - 泄露的“巴拿马文件”揭露数千个隐藏银行账户持有人可能违反反贿赂法可能成为美国证券交易委员会审查可能出现腐败迹象的依据。该机构负责人打击外国贿赂的评论。

当被问及美国证券交易委员会是否正在审查巴拿马文件报告并描述其调查策略时,美国证券交易委员会“反海外腐败法”(FCPA)主席Kara Novaco Brockmeyer表示,她无法对该案进行具体评论,但指出公众 - 来源信息是代理商查询的几种途径之一。

当被问及这是否是对最初问题的肯定回应时,她说,“我们看所有公共资源都是肯定的。”

布罗克迈尔周三在证券业和金融市场协会主办的会议上发表讲话。 她没有详细说明。 美国证券交易委员会发言人后来表示,她的评论并不是要确认该机构就巴拿马律师事务所Mossak Fonseca的泄露文件采取的正式行动。 该公司专门设立离岸公司,通常用于庇护世界各地政治家和公众人物的财务状况。

全球对离岸账户的详细审查详见数百万泄露的文件,涉及数十位政治家和国际商业人士,尽管迄今为止美国的影响力有限。

隐藏的钱:腐败的红旗

反洗钱和金融犯罪会议的行业官员和监管机构表示,洗钱是一个危险信号,指向各种非法行为,最明显的是毒品和恐怖主义网络融资。

它在许多贿赂和腐败案件中扮演一个鲜为人知但却至关重要的角色,涉及公共官员和受FCPA监管的公司。

Crowe Horwath反洗钱合规咨询业务高级经理Ratan Narnolia表示,“对于巴拿马律师事务所客户的大量数据泄露,美国证券交易委员会将会有很多回顾”。

Mossak Fonseca表示,它是计算机黑客的受害者,并且一直采取适当行动。

该案件已经声称有一位国家元首,冰岛总理西格蒙德大卫冈恩古森,他在妻子的秘密海外控股权被披露后辞职。

美国证券交易委员会将在巴拿马论文中寻找什么

美国证券交易委员会可能会做的第一件事就是查看档案中美国个人公司的名字。 他们需要承担自己的风险,“纳尔诺利亚说。 “他们不能追求一切。 有许多国家在寻找,他们将有自己的调查。 美国证券交易委员会需要划分界限,以便他们可以专注于最优先考虑 - 美国组织或美国公民的任何参与。“

该机构还可能根据账户中隐藏的资金数量来决定追究哪些案件,因为其主要关注的是涉及腐败的公开交易的国际公司。 反洗钱合规专家表示,美国证券交易委员会还监管了大量在美国开展业务的跨国公司,但它可能会让国家调查人员在美国以外的公司中处于领先地位。

(故事纠正标题为“可能审查”而不是“审查”;将第1段更正为“可以审查”而不是“将审查”;纠正第2段,说SEC查看公共来源信息,而不是特别关注“巴拿马文件”;取代第2段并创建新的第3段以明确官方表示美国证券交易委员会会查看所有公共资源,而不是专门查看巴拿马文件;在第4段中补充说美国证券交易委员会没有确认正式行动。

Richard Satran报道汤森路透监管情报; 由Randall Mikkelsen和Andrew Hay编辑

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