随着监管机构调查巴拿马论文,欧洲的银行受到严密审查

时间:2019-04-02
作者:万俟谲

伯尔尼/日内瓦(路透社) - 欧洲各地的银行业监管机构已开始检查贷款人是否与巴拿马的大规模文件泄密有关,该文件显示了离岸公司如何用来储存客户的财富。

瑞士金融监管机构FINMA周四表示,由于日内瓦检察官开展刑事调查,银行必须严厉打击洗钱活动。

来自巴拿马律师事务所Mossack Fonseca的四十年文件专门设立了离岸公司,并在苏黎世和日内瓦设有办事处,这些文件显示全球银行广泛使用这些工具并引发了全球调查。

“我认为我们应该在金融体系中打击滥用行为吗? 不,“FINMA首席执行官马克布兰森在其年度新闻发布会后告诉路透社。

“从某种意义上说,我们认为瑞士的风险已经上升,而不是下降,而且还有更多可以做的事情。 我们不希望看到涉及瑞士银行的大丑闻。“

瑞士是世界上最大的国际财富管理中心,拥有约2.5万亿美元的资产,并且最近从新兴市场获得了更多财富,从而更难确定资产的来源,布兰森说。

英国金融行为监管局周四表示,它已向20家银行和其他金融公司发出书面信函,直到4月15日才将其与“巴拿马文件”的任何参与联系起来。

据国际调查记者协会称,汇丰银行是英国最大的银行及其附属公司,与Mossack Fonseca共同创建了2,300多家空壳公司。 汇丰银行已经驳回了使用离岸结构帮助客户欺骗税收的建议。

同样在周四,法国ACPR金融监管机构表示,它已告知法国银行提供有关其与避税天堂的业务关系的额外信息。

一位消息人士周一告诉路透社,德国监管机构BaFin也在探讨德国银行的角色。

瑞典,荷兰和奥地利的监管机构本周早些时候表示,他们正在调查报纸中提到的银行。

奥地利Hypo Landesbank Vorarlberg的首席执行官成为第一批根据周四数据泄漏退出报告的高级银行家之一,但他否认他的银行违反了任何法律或制裁。

瑞士银行

“巴拿马文件”调查揭露了公众人物的财务安排,包括俄罗斯总统弗拉基米尔普京的朋友,英国,冰岛和巴基斯坦总理的亲属以及乌克兰总统。

在巴拿马论文中,没有一家美国银行是10家被指定为离岸公司最大创建者的银行之一。

但美国参议员伊丽莎白沃伦和谢罗德布朗周四敦促美国财政部调查是否有任何美国或美国相关实体与Mossack Fonseca有关。

“作为负责保护美国金融体系完整性并执行反洗钱和恐怖主义融资法律的主要机构,我们强烈要求财政部对Mossack Fonseca的活动及其客户进行调查,”参议员们都说民主党人在给财政部长杰克·卢(Jack Lew)的一封信中写道。

美国财政部不会对文件中的调查结果作出具体评论,但发言人表示“美国政府专注于调查可能的非法活动,包括违反美国税法或制裁,使用所有公共和非公开信息来源上市。”

“如果有任何违反美国税法或制裁规定的行为,我们将采取符合美国国家安全和外交政策的适当行动,”她说。

参议院银行委员会的参议员和两位金融监管强有力的支持者表示,他们担心“这家公司可能会为受制裁的人或实体提供洗钱或恐怖主义融资”。

瑞士金融市场监督局FINMA首席执行官马克·布兰森在2016年4月7日瑞士伯尔尼举行的新闻发布会上与媒体对话。路透社/鲁本斯普里奇

瑞银和瑞士信贷等瑞士银行的分支机构在泄露的文件中被提及为要求离岸公司为客户提供服务的主要银行之一。 两家银行都否认与这种做法有关的不法行为。

报道称,瑞士金融机构 - 欧洲各国政府打击避税措施的焦点 - 在使用Mossack Fonseca时仅落后于香港。

布兰森表示,在决定是否启动与巴拿马文件相关的调查之前,FINMA将首先检查非法活动的迹象。 布兰森说,有一些迹象表明它们可能与瑞士有关。

日内瓦检察官周四也表示,他已经发起了与泄密相关的刑事调查,揭露了瑞士湖滨城市和金融中心的律师和机构设立的许多离岸公司。

检察官发言人说:“本周一些信息已经公开,检察官办公室想要核实这些信息是否显示出任何违法行为。”

据瑞士电视台报道,一位着名的日内瓦律师帮助建立了136家巴拿马离岸公司。

“是的,这是一个具有法律层面的行业。 我从事这项业务已有30年,这项活动受到外国公民的追捧。 没有任何非法,非法或犯罪的看法,“另一位日内瓦律师弗朗索瓦·卡诺尼卡周三晚在瑞士电视台说。

日内瓦律师协会前负责人卡诺尼卡提到1981年法国总统弗朗索瓦·密特朗当选后的一段时间,他说法国人担心国有化将他们的钱存入瑞士近海账户。

瑞士信贷首席执行官Tidjane Thiam周二表示,他的银行只追究合法资产。

瑞银集团周一表示,其业务完全符合适用的法律法规,并且不对未征税或非法活动所得的资金感兴趣。

布兰森表示,一些瑞士银行涉嫌卷入巴西Petrobras的腐败丑闻以及与马来西亚主权基金1MDB相关的可疑现金流。

瑞士金融市场监管机构FINMA首席执行官Mark Branson(R)和FINMA董事长Thomas Bauer将于2016年4月7日在瑞士伯尔尼召开新闻发布会.REUTERS / Ruben Sprich

FINMA针对1MDB案件中的机构发起了四起执法诉讼,针对Petrobras案件发起了三起强制诉讼。

布兰森说:“有具体迹象表明,这些银行为打击洗钱而采取的措施不足。”

Tom Miles在日内瓦和Lisa Lambert在华盛顿的补充报道; 由Richard Balmforth和Alistair Bell编辑

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